Handbook of Operating Procedures

I.政策和一般性声明

休斯敦德克萨斯大学健康科学中心（“大学”）员工的主要责任是完成分配给大学职位的职责和责任。同时，大学认识到员工参与外部活动的好处，这些活动清楚地增强了大学的使命和/或提供与大学职责相关的员工发展的重要要素。这可能包括与政府机构，其他机构或私营企业的咨询或咨询活动，这些活动与公共利益的适当履行其职责和责任没有冲突。为了与大学的教育，研究和临床实践保持一致，大学认为，这些外部活动有可能通过继续与促进大学使命的非学术领域的问题beplay苹果手机能用吗/问题进行联系来提高员工的绩效。

该政策旨在通过提供透明的批准，披露和记录大学以外的员工活动的批准，披露和文件，否则可能会引起人们对利益冲突的担忧，以保护大学，UT系统和大学员工的信誉和声誉。或承诺冲突。

Accordingly, University employees may not have a direct or indirect interest, including financial and other interests, or engage in a business transaction or professional activity, or incur any obligation of any nature that is in substantial conflict with the proper discharge of the employee’s duties for the University. In addition, activities on behalf of outside entities or individuals must not interfere with a University employee’s fulfillment of his/her duties and responsibilities to the University. Such conflicts of commitment may arise regardless of the location of these activities (on or off campus), the type of outside entity (individual, for-profit, not-for-profit, or government), or the level of compensation (compensated or non-compensated).

大学员工，无论职权或身份如何，他们都作为首席研究人员，共同研究人员或其他角色参加研究，并已在任何研究项目中指定为“覆盖个人”，即负责设计，行为或负责beplay苹果手机能用吗研究报告应受到其他要求的其beplay苹果手机能用吗他要求箍94，研究冲突beplay苹果手机能用吗。

机构利益冲突是大学或某些机构官员（例如执行官和采购人员）的财务利益，代表机构在其权力中行事，这些机构在其授权内行事，这些机构构成或可能对影响研究的决策构成不当影响的风险beplay苹果手机能用吗，教育，临床护理，商业交易或机构的其他活动。此类冲突已在箍221，机构利益冲突。

ii。定义

临床医生：Healthcare providers and trainees (healthcare students, interns, residents, and fellows) in any patient care discipline, including specialties of medicine, dentistry, nursing, and allied health sciences.

赔偿：任何形式的福利，包括但不限于工资，保留者，酬金，知识产权或特许权使用费，公平和实物，承诺，递延或偶然的利益。薪酬还包括赞助或偿还旅行。

承诺冲突：A situation in which the time or effort that a University employee devotes to an outside activity directly or significantly interferes with the employee’s fulfillment of his or her University responsibilities, or when the employee uses State property or other resources without authority in connection with the employee’s outside employment, board service, or other activity.

Conflict of interest:大学雇员（或该员工的家庭成员之一）的外部活动或经济利益，可能直接或显着影响员工的大学职责。如果外部就业，服务，活动或利息，可以直接或显着影响员工的大学职责：

• Might influence the way the employee performs his or her University responsibilities or the employee knows or should know the interest is or has been offered with the intent to influence the employee’s conduct or decisions;
• 可以合理地期望损害员工在其大学责任的履行方面的判断；或者
• 可能需要或诱使员工披露通过大学责任获得的机密或专有信息。

家庭成员：

• 配偶；
• 受抚养子女或继子或其他抚养人（为了确定披露声明所涵盖的期限内联邦所得税责任的目的）；和
• 相关或非相关的，未婚的成年人与个人居住在同一家庭中，并且个人在财务上相互依存，例如通过维护联合银行帐户，抵押或投资。

财务利益：出于本政策的目的，这包括股票，股票期权，所有权或此类利益的权利。

行业：该实体的任何营利性实体或代表，这些实体开发，生产，市场，出售或分发大学使用的任何商品，服务或设备或与大学一起使用合同关系。

外部活动：与不属于大学责任一部分的非大学实体或个人的工作或其他活动。这可能包括与政府机构，工业或其他教育机构的工作或其他活动。

外板：董事会，理事会或其他管理或咨询机构，无论是营利的还是非营利的，公民，专业，社会，社会或宗教组织。

iii。程序

A.披露财务利益

以下员工必须提交年度财务披露：

1. 大学执行官；
2. 被授权代表大学执行合同的雇员或由于其在大学担任工作职责而有权对裁决合同或其他金融交易行使酌处权；
3. 参与采购的员工（15,000美元或更多）；
4. 参与合同管理的员工；
5. 教师，行政和专业（A＆P）员工（A＆P）员工（HOOP 150, Administrative and Professional and Classified Job Appointments），，，，except for General A&P employees with a less than 50% appointment;
6. 大学员工，无论职权或身份如何，他们都作为首席研究人员，共同研究人员或其他角色参加研究，并已在任何研究项目中指定为“覆盖个人”，即负责设计，行为或负责beplay苹果手机能用吗报告所定义的研究beplay苹果手机能用吗箍政策94，研究冲突beplay苹果手机能用吗。

总统是每州法律要求文件sonal Financial Statements with the Texas Ethics Commission. In lieu of filing the information listed above, the President shall file a duplicate copy of his or her Personal Financial Statement with the Office of the Chancellor of U.T. System Administration at the time that it is filed with the Ethics Commission. If the President seeks an extension of the time to file a Personal Financial Statement with the Texas Ethics Commission, the President must also notify the Chancellor’s Office of the extension.

The following outside activities and financial interests shall be disclosed (includes both U.S. and non-U.S. activities and financial interests):

1. 所有外部就业或其他补偿活动，包括获得的赔偿；
2. 与员工大学教学领域相同的学科相关的任何外部（现场或距离）教学；
3. 不管赔偿金如何，外部董事会上的所有服务；
4. 在学术，研究或医疗保健领域业务的实体中的任何财务利益；beplay苹果手机能用吗
5. 如果从大学以外的任何实体获得收入，则持有的知识产权收入以及与这些权利有关的特许权使用费的任何协议；
6. 所有对员工或他/她的家人价值超过250美元的礼物，这些礼物似乎与员工的大学责任或员工的专业培训或专业知识有关；
7. Outside activities and financial interests of family members if they could reasonably appear to affect decisions or actions related to the employee’s University responsibilities or the employee’s professional training or expertise;
8. 有关研究资金的信息，包括所有资金来源beplay苹果手机能用吗，旅行报销和赞助商信息；
9. 除了涉及员工大学工作职责的一部分的交叉任命外，除了大学以外的机构以外的机构的所有任命（支付或无薪）；
10. Any other activity, regardless of compensation, that would reasonably appear to create a conflict of interest or a conflict of commitment.

A financial disclosure statement must be submitted online on the form (在线财务披露声明表）由执行副总裁兼首席学术官办公室（“ EVP/CAO”）代表机构冲突委员会（ICOIC）维护。财务披露声明应不迟于初始大学就业后的第30天提交。在此初步报告之后，应在3月31日之前提交财务披露，并在获得需要披露的新财务利益后的30天内。

B. Prior Approval of Outside Activities

1.需要事先批准的活动

所有员工在从事外部活动之前必须先获得事先批准，除非如下所述，否则在EVP/CAO办公室维护的在线系统中（外部活动请求表）。需要事先批准的活动包括所有外部工作或其他补偿活动；无论是否获得赔偿，在某些外部董事会上的服务（第三节中指出除外）；以及任何无偿的活动，这些活动似乎会合理地造成利益冲突或承诺冲突。For part-time employees with less than a 50% appointment, the requirement to obtain prior approval for outside activities is at the discretion of each school or operating unit, provided that such activities do not cause a substantial conflict with proper discharge of the employee’s duties for the University. Compensation for these activities must still be disclosed in accordance with this policy. Employees requesting prior approval for outside employment with another state agency must follow the additional guidelines and requirements set forth inHOOP 21, Dual Employment with Texas State Agencies。

2.不需要事先批准的活动

某些外部活动不需要事先批准，因为它们明确促进了大学的使命和/或提供与大学职责相关的员工发展的重要要素。但是，某些活动可能会在全职教职员工的每财年限制30个工作日（240小时），全职非教职雇员每财年的12个工作日（96小时）的限制。时间限制是针对兼职教师和非教师员工的。参考HOOP 20 Decision Matrix。

此外，参与与员工职位的角色和范围无关的外部活动不需要批准。此类活动的例子是参与宗教组织，社区协会，学生与父母组织，青年体育以及其他外部董事会，该服务主要是个人而不是专业的，并且不需要时间远离大学责任或不创造。真正或感知的利益冲突。必须披露与大学或其他学术机构相似的宗教或其他组织的董事会服务，必须披露并需要事先批准。如果对外部活动是否需要事先批准有疑问，员工应与利益冲突办公室联系beplay苹果手机能用吗research_coi@uth.tmc.edu。

3.外部活动的批准过程

使用该过程和格式在准则由EVP/CAO办公室提供。

The employee’s supervisor or other authorizing party has the responsibility to limit an employee’s outside activities or rescind approval if the activities are deemed to constitute a conflict of commitment or conflict of interest that the ICOIC determines cannot be managed with an appropriate Management Plan (“Plan”). In rare instances, approval may be granted retrospectively when an employee is called upon to assist in an emergency or urgent situation where it would be impossible or unreasonable to obtain advance approval. In such cases, the activity must be fully disclosed and approval sought from the appropriate authorizing party as soon as reasonably possible. In this situation, the employee should notify his/her supervisor or other anticipated authorizing party as soon as possible if the situation will cause him/her to miss any assigned responsibilities.

如果个人希望从事涉及机密信息的活动（即，政府的机密工作或法律机密的其他信息），则授权方可以批准披露的活动，而无需提供机密信息，如果他/她确定有一个令人信服的理由，以秘密处理某些信息。

拒绝要求批准外部活动的雇员，或者不同意相关计划的条款和条件，可以书面要求决策机构重新考虑该决定。决策机构必须向员工提供有关其审查的书面摘要。如果员工对该决定不满意，他或她可以访问适用的大学申诉程序（HOOP 127 Faculty Grievances，，，，箍146员工不满）。

C.机构利益冲突委员会

EVP/CAO办公室应维持由执行合规委员会（ECC）成立的机构冲突委员会（ICOIC）。ICOIC应被任命和起诉，并应根据按照法律规定由ECC创建。

1. ICOIC的角色

ICOIC的目的是向总统，首席合规官（CCO），ECC，EVP/CAO，高级执行副总裁，首席运营官（COO）和大学提供建议，指导和建议。得克萨斯州系统卫生事务副总理（EVC）涉及大学及其雇员的真实，感知和潜在利益冲突。ICOIC的具体责任包括以下内容：

1. Establishing mechanisms to identify real, perceived, and potential conflicts of interest due to a University employee’s individual financial interests that pose risks of undue influence on the University’s decisions, functions, and actions or those of its employees, related to its mission; and
2. 根据要求向总统，CCO，ECC，EVP/CAO，COO和EVC提供其他信息，指导和建议。

2. ICOIC审查过程

The ICOIC will identify real, perceived, or potential conflicts of interest of individuals based upon review of the required financial disclosures, outside activities approved by the individual’s supervisor and any associated financial relationships, and any other disclosures or reports required by this policy. Based upon its review of these materials, the ICOIC will recommend elimination or management of the conflict. If management is recommended, the ICOIC will develop a Plan after consultation with the individual.

在某些情况下，授权方可能会确定外部活动可能构成利益冲突。在这种情况下，授权方应直接将活动和任何其他相关信息的批准请求转交给ICOIC，以供其考虑。在这种情况下，在授权方批准其参与并获得机构批准之前，涵盖的员工不得从事外部活动。

Plans must be approved by the EVP/CAO and/or designee, COO, and the employee’s supervisor. The employee is responsible for meeting at least annually with the supervisor, or more frequently if the employee’s conflict changes significantly (see also Section III.A above regarding reporting of new financial interests). These meetings should include review of his/her compliance with the plan, any difficulties encountered and any suggested changes. Any changes to the plan should be submitted to the ICOIC.

D.与外部活动有关的行为标准

1.大学时间和资源

通常，除本政策中另有说明外，必须在员工自己的时间上进行外部活动。如果服务在正常办公时间内发生，则在提供服务时，员工必须使用休假时间，补偿时间或其他适当的假期。该服务应无需支付大学费用，不得使用大学资源或设施（偶尔偶然使用），并且必须在参与此类服务之前披露和批准。

员工应参考HOOP 20 Decision Matrixfor applicable time limits and restrictions.

2.国家的多个工作

如果雇员在德克萨斯州另一个国家机构或高等教育机构的外部工作，则雇员及其主管必须遵循概述的程序篮球政策21与德克萨斯州机构的双重工作。

3.选修办公室和政治活动

员工应参考箍38，政治活动和箍145，与政府官员沟通的政策有关担任选修办公室和其他政治活动的信息。

4.大学名称和资源

Employees who perform work in a private capacity must ensure that the name of UT System and the University are not in any way connected with the employer’s name, or imply in any way that the University or UT System is involved in the business or activities of the outside employer. For instance, employees may not use University stationery, give any University location as a business address in connection with outside work, or use a University email address or IT resources for outside employment, except as permitted for occasional use (箍180，可接受的大学信息资源）。

5.大学财产

此外，员工不得接受私人或公司的个人赔偿，用于测试，测定，化学分析，细菌学检查或其他常规性质的其他工作，涉及使用大学，UT系统或任何其他UT系统机构，除非从总统那里获得了预先许可，并已为大学，UT系统或适当的UT系统组件机构提供赔偿。

6. Use of Professional Opinions for Advertising

发表专业意见的员工必须保护大学和UT系统免受广告目的的使用。在所有情况下，必须清楚地表明，与员工的私人工作有关的任何意见都是与大学或UT系统无关的个人意见。If the employee does work in a private capacity, the employee must make it clear to those who employ him/ her that the work is unofficial and that the name of the University and UT System may not in any way be connected with the employee’s name, except when used to identify the employee as the author of work related to the employee’s academic or research area or as an indicator of the employee’s professional credentials (与媒体的Hoop 5通信）。

7. Acceptance of Gifts

有关员工接受礼物的准则，可以在行为标准指南 - 礼物部分。

E.临床医生的活动和与行业的关系

临床医生可能与行业互动，这些行业是分配给其职位或培训计划期间的职责和职责的一部分。临床医生应确保与行业的财务或其他人际关系不会损害临床决策的完整性。临床医生和其他雇员有责任与大学或其他与行业的合同关系审查或购买有关的商品或服务有关的任何公司，可能在任何可能从机构决定中受益的公司都有任何财务利益。

Guidance is provided in the行业关系指南。可能禁止与行业的一些互动，以避免出现利益冲突。下面提供了禁止活动的摘要。如果未列出特定活动，则可以预期临床医生将采取适当的行动以避免实际和潜在的冲突，并将向其部门主席，院长或EVP/CAO办公室寻求指导。

• 临床医生可能不接受行业的礼物或促销项目；任何其他员工也不能代表临床医生接受此类物品。看行业关系指南有关在校外会议上为临床医生提供的最低价值促销项目的指导。
• 行业可能不会直接为与临床活动或医学教育有关的任何校园活动提供餐食或食品/饮料项目。看行业关系指南通过不受限制的大学赞助。行业不得直接为诊所，临床医生办公室或与患者护理活动有关的其他领域提供餐食或食品/饮料。但是，按照每个部门的政策确定，行业可以在预定的东方临床医生对特定产品或设备的东方临床医生预约期间提供茶点。
• 行业不得向个别临床医生提供免费的药物，装置或产品样本；任何其他员工也不能代表临床医生接受此类物品。根据每个部门的政策确定的大学适当收到的样本只能分配给患者。
• Industry representatives are not allowed in patient care areas when patient care activities are occurring, except as required to orient personnel to a specific product or device. Industry promotional materials and product-specific advertisements may not be left in patient care areas. In addition, industry representatives may not interact directly with trainees solely for the purpose of promoting professional products or for distributing materials.
• Clinicians may not receive compensation for passive activities such as attending a conference or listening to a sales presentation.
• 禁止参与“幽灵写作”（正式归功于材料作家以外的人的书面材料）。

F.披露和列出外部活动

披露外部活动，批准请求的文件以及随后的批准应在电子数据库中维护。所有员工都可以访问这些数据库来提交其财务披露，提交有关其批准外部活动请求的信息，并查看他们已提交给数据库的材料。

财务披露数据库和/或外部活动请求系统数据库将包括以下元素：

1. 对所有外部就业和补偿活动的描述，包括董事会服务；
2. 不管赔偿金如何，所有外部活动都可能代表现实，潜在或感知的利益冲突或承诺冲突；
3. The total amount/value of compensation anticipated for an outside activity in the next 12 months (prior approval of outside activities system);
4. 过去12个月内的任何补偿活动收到的总金额/价值（财务披露系统）；
5. 描述，包括企业实体中任何财务利益的赔偿金额或利息；
6. A description of gifts valued greater than $250 to the individual or his or her immediate family members, that could reasonably appear to be related to the employee’s University responsibilities or the employee’s professional training or expertise.

G. Non-Compliance

不遵守本政策的任何部分，适用的联邦法规，德克萨斯大学董事会，UT系统政策，大学政策和/或批准计划条款的州法律，规则和法规可能会导致总计withdrawal of, or limitations to, the University’s approval of the employee’s outside activities. Further, such failure may result in disciplinary action, up to and including termination of employment. Civil and criminal penalties may also apply under certain circumstances.

Employees should report any suspected noncompliance to their immediate supervisors or to the Office of the EVP/CAO. Employees may also anonymously report suspected violations through theCompliance Hotline。依据箍政策108保护免于报复，将不容忍关于可疑违法行为的善意报告的报复。有关报告可能违规行为的详细信息，可以在大学中找到行为标准指南。

H.培训

所有员工都必须接受强制性合规培训，其中包括有关利益冲突的培训。有关此政策的进一步解释和指导，请参阅利益冲突指南或到行为标准指南或联系EVP/CAO的办公室。

iv。联系人

• • 执行副总裁兼首席学术官办公室 - 利益冲突办公室
  • beplay苹果手机能用吗research_coi@uth.tmc.edu
  • https://inside.uth.edu/evpara/coi/index.htm

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